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风控合规

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主要负责对构建公司风险管理体系、风险管理流程和风险预警机制提出意见和建议;建立健全风控合规制度体系;识别、衡量、评估、监控相关业务的市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险,定期出具风险评估报告;组织实施公司信息隔离墙制度;对公司及员工经营管理和执业行为的合规性进行监督;负责公司反洗钱工作。

公司建立了风控合规制度体系,通过每年定期组织对内控制度梳理,确保了各项内控制度的适用性,为有效管控公司风险奠定了制度基础;通过在分公司、直属营业部和公司总部各部室建立风控合规总监、风控合规专员制度,使风控合规管控工作贴近业务一线,实现了风控合规管理工作的全面覆盖;通过持续开展压力测试,提出适度控制投资预算进度、调整自营业务规模等建议,发挥压力测试结果作为决策依据对公司确定业务规模、种类的引导作用,从而使公司风险控制指标持续符合监管规定;公司建成的风险控制指标动态监控系统和集中监控系统,能够对以净资本为核心的风险控制指标、相关业务市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险监控指标进行有效预警和动态监控,提高了风险控制质量和效率;建立的风控合规管理问责与约束机制,实现了对公司总部部门和分支机构风控合规职责履行情况的量化考核,推动公司员工主动树立“风险为本,风控优先”的经营理念;通过设立信息隔离控制室,建立信息隔离墙管理系统,指导业务单位确定敏感信息范围、组织实施信息隔离墙制度、指导与监督开展业务协作、确认和管理跨墙人员、规范与监控员工证券投资行为、实现对信息隔离事项的多系统控制等,有效防范内幕交易、管理利益冲突;通过对自营业务、资产管理业务、信用业务等市场风险、信用风险和流动性风险管控情况定期或不定期分析、评估,促进了相关业务风险管控能力的提高。

公司建立健全的内部控制与风险防范机制,使公司经营管理中的合规风险得到有效控制,公司市场风险、信用风险、流动性风险可测、可控、可承受。


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机构名称:中泰证券股份有限公司
组织代码机构:729246347
工商注册信息:370000018067809
所属行业:金融/投资/证券

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